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首页>试题列表>假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股.50万股和100万股,每股的收盘价分别为30元.20元和10元,银行存款为1000万元,对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元,应付税金为500万元,则基金资产净值为人民币( )万元。
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[单选题]

假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股.50万股和100万股,每股的收盘价分别为30元.20元和10元,银行存款为1000万元,对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元,应付税金为500万元,则基金资产净值为人民币()万元。

A. 2200

B. 2250

C. 2300

D. 2350

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第1题

假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股.50万股和100万股,每股的收盘价分别为30元.20元和10元,银行存款为1000万元,对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元,应付税金为500万元,则基金资产净值为人民币()万元。

A. 2200

B. 2250

C. 2300

D. 2350

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第2题

假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股.50万股和100万股,每股的收盘价分别为30元.20元和10元,银行存款为1000万元,对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元,应付税费为500万元,已售出的基金份额2000万份。则基金份额净值为()元。

A. 1.10

B. 1.15

C. 1.65

D. 1.17

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第3题

假设某基金持有三种股票的数量分别是10万股.50万股和100万股,每股的收盘价为30元.20元和10元,银行存款为1000万元,对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元,应付税费为500万元,已售的基金份额2000万份。计算基金份额净值为()元。

A. 1

B. 1.65

C. 0.65

D. 1.15

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第4题

假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为150万股.280万股和370万股,每股的收盘价分别为32元.25元和18元,银行存款为10000万元,对托管人或管理人应付的报酬为3000万元,应付税费为4500万元,已出售的基金份额为20000万份,则基金份额净值为()元。

A. 1.25

B. 1.048

C. 1.368

D. 1.055

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第5题

假设某基金某日持有的某种股票的数量分别为400万股,每股的收盘价为10元,银行存款为13000万元,应付税费为3500万元,已出售的基金份额为10000万份,则基金资产净值为()万元。

A. 0.4

B. 1.5

C. 1.7

D. 13500

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第6题

某开放式基金资产净值为1.5亿元,股票市值为8000万元,准备持有到期的债券市值为5000万元,银行存款为1000万元,投资定期存款1000万元,现金类资产占基金净值比例为()。

A. 50%

B. 53.33%

C. 13.33%

D. 46.67%

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第7题

假设市场上有A、B、C三种股票,以某年月曰作为计算股价指数的基期,设定基期指数值为100,并假定基期股票A的价格为20元,股票B的价格为25元,股票C的价格为45元。如果20天后三只股票的价格分别变为:A的价格为25元,B的价格为23元,C的价格为50元。假设报告期A、B、C三只股票的交易量分别为100万元、530万元、30万元。按加权平均法计算股票价格指数,求得报告期股票价格指数为()。

A. 25.15

B. 24.53

C. 97.53

D. 102.53

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第8题

股票市场上有一支股票的价格是每股30元,已知发行该股票的公司在该年度净利润为1000万元,销售收入总额为10000万元,未分配利润为3000万元,该公司的股本数额为1000万股。该股票的市盈率为()。

A. 3

B. 10

C. 15

D. 30

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第9题

股权投资基金的合格投资者需要符合的标准有()。Ⅰ.净资产不低于1000万元的单位Ⅱ.金融资产不低于300万元的个人Ⅲ.最近三年个人年均收入不低于50万元的个人Ⅳ.具备相应风险识别能力和风险承担能力

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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第10题

股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只股权投资基金的金额不低于()且符合相关标准的单位和个人。

A. 50万元

B. 100万元

C. 200万元

D. 300万元

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第11题

某上市公司2015年度销售商品取得的现金为1000万元,支付各项税费150万元,分配股利支付的现金为100万元。则该公司2015年度经营活动产生的现金流量为()万元。

A. 850

B. 750

C. -100

D. 250

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第12题

假设某封闭式基金6月11日的基金资产净值为30000万元人民币,6月12日的基金资产净值为30125万元人民币,该股票的基金管理费率为0.25%,该年实际天数为365天。则该基金6月12日应计提托管费为()万元。

A. 0.2256

B. 0.2397

C. 0.2055

D. 0.2396

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第13题

某基金的印花税为5万元,交易佣金为10万元,分红续费为2万元,基金合同生效前的律师费10万元,支付基金管理人管理费20万元,基金合同生效前验资费5万元。则该基金的费用为()。

A. 52万元

B. 37万元

C. 47万元

D. 32万元

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第14题

关于私募基金的合格投资者,说法正确的是()。①净资产不低于1000万元的单位②金融资产不低于300万元的个人③最近三年个人年均收入不低于50万元的个人④投资于单只私募基金的金额不低于100万元

A. ①②

B. ①②③④

C. ①③

D. ②④

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第15题

私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且净资产不低于()的单位。

A. 500万元

B. 1000万元

C. 2000万元

D. 3000万元

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第16题

假设某封闭式基金7月18日的基金资产净值为35000万元人民币,7月19日的基金资产净值为35125万元人民币,该股票基金的基金管理费率为0.25%,该年实际天数为365天,则该基金7月19日应计提的管理费为()万元。

A. 0.2367

B. 0.4532

C. 0.2397

D. 0.2467

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第17题

11月份,某资产管理机构持有共26只蓝筹股票,总市值1.2亿元,当期资产组合相对初始净值已经达到了1.3。为了避免资产组合净值在年底前出现过度下滑,影响年终考核业绩,资产组合管理人需要将资产组合的最低净值基本锁定在1.25水平。为了实现既定的风险管理目标,该资产组合管理人向一家投资银行咨询相应的产品。投资银行为其设计了一款场外期权产品,主要条款如下表所示:「huixue_img/importSubject/1497159718492311552.jpeg」假如甲方签署了这份场外期权合约后,12月28日指数跌到了95,则当期权被行权后,甲方这时的总市值是()万元。

A. 11191

B. 11335

C. 12000

D. 12144

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第18题

根据中国证监会的规定,对于股权投资基金的单位投资者,要求其净资产不低于()万元。

A. 500

B. 1000

C. 1500

D. 1800

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第19题

股权投资基金的合格投资者应具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只股权投资基金的金额不低于100万元。此外,对于单位投资者,要求其净资产不低于()万元;对个人投资者,要求其金融资产不低于()万元或者最近三年个人年均收入不低于()万元。

A. 1000,400,50

B. 1000,300,50

C. 1500,300,50

D. 1000,400,40

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第20题

股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人()。Ⅰ净资产不低于500万元的单位Ⅱ净资产不低于1000万元的单位Ⅲ金融资产不低于300万元的个人Ⅳ最近3年年均收入不低于50万元的个人

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ

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第21题

假设有一揽子股票组合与某指数构成完全对应,该组合的市值为100万,假定市场年利率为6%,且预计1个月后可收到1万元的现金红利,假设该股指期货合约的乘数为100元,则100万市值的股票组合相当于股票指数10000点。假设远期理论价格与期货理论价格相等,则3个月后交割的股指期货合约的理论的点数是()点。

A. 10250.50

B. 10150.00

C. 10100.00

D. 10049.00

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第22题

某基金2015年获得利润有:投资债券利息收入12万元,银行存款利息8万元,买卖股票获利20万元,权证行权获利20万元,赎回费扣除基本手续费余额10万元。则该基金的投资收益为()。

A. 20万元

B. 52万元

C. 32万元

D. 40万元

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第23题

下列关于合格投资者的说法错误的是()。

A. 股权投资基金的合格投资者应具备相应风险识别能力和风险承担能力

B. 投资于单只股权投资基金的金额不低于100万元

C. 对于单位投资者,要求其净资产不低于1000万元

D. 对个人投资者,要求其金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于100万元

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第24题

某机构打算在三个月后分别投入1000万购买等金额的A、B、C股票,这三类股票现在价格分别是20元、25元、50元。为防止股份上涨,该机构利用股指期货进行套期保值。假定股指期货现在的期指为5000点,每点乘数为300元。三只股票的β系数分别为1.5,1.3和0.8,则应该买进()手股指期货合约。

A. 21

B. 25

C. 20

D. 24

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第25题

事故发生单位对事故发生负有责任的,依照()规定进行处罚。

A. 发生一般事故的,处30万元人民币以上100万元人民币以下的罚款

B. 发生较大事故的,处30万元人民币以上50万元人民币以下的罚款

C. 发生较大事故的,处100万元人民币以上200万元人民币以下的罚款

D. 发生重大事故的,处200万元人民币以上300万元人民币以下的罚款

E. 发生特别重大事故的,处500万元人民币以上1000万元人民币以下的罚款

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第26题

事故发生单位对事故发生负有责任的,依照()规定进行处罚。

A. 发生一般事故的,处30万元人民币以上100万元人民币以下的罚款

B. 发生较大事故的,处30万元人民币以上50万元人民币以下的罚款

C. 发生较大事故的,处100万元人民币以上200万元人民币以下的罚款

D. 发生重大事故的,处200万元人民币以上300万元人民币以下的罚款

E. 发生特别重大事故的,处500万元人民币以上1000万元人民币以下的罚款

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第27题

以下关于私募基金合格投资者的说法正确的有()。Ⅰ.净资产不低于1000万元的单位Ⅱ.金融资产不低于300万元的个人Ⅲ.3年个人年均收入不低于50万元的个人Ⅳ.投资于单只私募基金的金额不低于50万元

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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第28题

假设甲方与乙方均委托丙方作为双方的交易结算代理人;某日甲方买入股票320万元;卖出股票250万元;买入债券440万元,卖出债券580万元;乙方买入股票200万元;卖出股票110万元;买入债券220万元,卖出债券250万元;则结算参与人丙方在进行分级结算原则下,与中国结算公司资金交收金额是()。

A. 10万元

B. 0万元

C. 20万元

D. 40万元

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第29题

股权投资基金的合格投资者需符合的标准为()

A. 投资于单只基金的金额不低于50万元的单位

B. 净资产不低于500万元的单位

C. 金融资产不低于100万元的个人

D. 最近三年年均收入不低于50万元的个人

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第30题

甲企业拟认购某股权投资基金发行的产品,除具备相应风险识别能力和风险承担能力外,还应满足如下条件()。

A. 总资产不低于3000万元

B. 总资产不低于1000万元

C. 净资产不低于1000万元

D. 净资产不低于3000万元

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第31题

股权投资基金的个人合格投资者必须具备相应风险识别能力和风险承担能力,且()。

A. 金融资产不低于500万元或者最近三年个人平均收入不低于50万元

B. 金融资产不低于300万元或者最近三年个人平均收入不低于100万元

C. 金融资产不低于500万元或者最近三年个人平均收入不低于100万元

D. 金融资产不低于300万元或者最近三年个人平均收入不低于50万元

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第32题

股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只基金的金额不低于100万元且符合相关标准的单位和个人,以下符合相关标准的是()。

A. 自然人丁持有某信托计划100万元,近三年年均收入60万元

B. 自然人丙持有资管计划产品额度200万元,近三年年均收入20万元

C. 自然人甲持有某有限责任公司100万元的出资,近三年年均收入20万元

D. 自然人乙最近三年个人年均收入30万元,无任何金融资产

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第33题

某股权投资基金投资4个股权项目A.B.C.D,A项目目前项目价值为1亿元,B项目目前项目价值2亿元,C项目3亿元,D项目5亿,除此之外,基金资产还包括6000万的银行存款,已产生的应付未付管理费用.托管费用等负债总金额3000万元,则当前的基金资产净值为:()亿元

A. 11.5

B. 11.3

C. 11.9

D. 11.6

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第34题

在计算沪深300指数时,采用分级靠档的方法,已知自由流通比例为大于40小于等于50时的加权比例为50%,自由流通比例为大于50小于等于60时的加权比例为60%,股票A的A股总股本为8000万元,非自由流通股本为4500万元,则计算出的加权股本应为()万元。

A. 4800

B. 4200

C. 4000

D. 3600

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第35题

A公司当年的公司净利润为6000万元,发行在外的总股数为3000万股,净资产为8000万元,则A公司的每股收益为()元,股本收益率为()。

A. 2;75%

B. 0.75;200%

C. 0.75;75%

D. 2;50%

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第36题

按照《中华人民共和国安全生产法》的规定,发生生产安全事故,对负有责任的生产经营单位除要求其依法承担相应的赔偿等责任外,由安全生产监督管理部门依照下列规定处以罚款。()

A. 发生一般事故的,处10万元以上20万元以下的罚款;发生较大事故的,处20万元以上50万元以下的罚款。

B. 发生一般事故的,处20万元以上50万元以下的罚款;发生较大事故的,处50万元以上100万元以下的罚款。

C. 发生重大事故的,处50万元以上200万元以下的罚款。

D. 发生重大事故的,处100万元以上500万元以下的罚款。

E. 发生特别重大事故的.处500万元以1000万元以下的罚款;情节特别严重的,处1000万元以上2000万元以下的罚款。

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第37题

按照《中华人民共和国安全生产法》的规定,发生生产安全事故,对负有责任的生产经营单位除要求其依法承担相应的赔偿等责任外,由安全生产监督管理部门依照下列规定处以罚款。()

A. 发生一般事故的,处10万元以上20万元以下的罚款;发生较大事故的,处20万元以上50万元以下的罚款。

B. 发生一般事故的,处20万元以上50万元以下的罚款;发生较大事故的,处50万元以上100万元以下的罚款。

C. 发生重大事故的,处50万元以上200万元以下的罚款。

D. 发生重大事故的,处100万元以上500万元以下的罚款。

E. 发生特别重大事故的.处500万元以1000万元以下的罚款;情节特别严重的,处1000万元以上2000万元以下的罚款。

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第38题

按照《中华人民共和国安全生产法》的规定,发生生产安全事故,对负有责任的生产经营单位除要求其依法承担相应的赔偿等责任外,由安全生产监督管理部门依照下列规定处以罚款。()

A. 发生一般事故的,处10万元以上20万元以下的罚款;发生较大事故的,处20万元以上50万元以下的罚款。

B. 发生一般事故的,处20万元以上50万元以下的罚款;发生较大事故的,处50万元以上100万元以下的罚款。

C. 发生重大事故的,处50万元以上200万元以下的罚款。

D. 发生重大事故的,处100万元以上500万元以下的罚款。

E. 发生特别重大事故的.处500万元以1000万元以下的罚款;情节特别严重的,处1000万元以上2000万元以下的罚款。

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第39题

按照《中华人民共和国安全生产法》的规定,发生生产安全事故,对负有责任的生产经营单位除要求其依法承担相应的赔偿等责任外,由安全生产监督管理部门依照下列规定处以罚款。()

A. 发生一般事故的,处10万元以上20万元以下的罚款;发生较大事故的,处20万元以上50万元以下的罚款。

B. 发生一般事故的,处20万元以上50万元以下的罚款;发生较大事故的,处50万元以上100万元以下的罚款。

C. 发生重大事故的,处50万元以上200万元以下的罚款。

D. 发生重大事故的,处100万元以上500万元以下的罚款。

E. 发生特别重大事故的.处500万元以1000万元以下的罚款;情节特别严重的,处1000万元以上2000万元以下的罚款。

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第40题

按照《中华人民共和国安全生产法》的规定,发生生产安全事故,对负有责任的生产经营单位除要求其依法承担相应的赔偿等责任外,由安全生产监督管理部门依照下列规定处以罚款。()

A. 发生一般事故的,处10万元以上20万元以下的罚款;发生较大事故的,处20万元以上50万元以下的罚款。

B. 发生一般事故的,处20万元以上50万元以下的罚款;发生较大事故的,处50万元以上100万元以下的罚款。

C. 发生重大事故的,处50万元以上200万元以下的罚款。

D. 发生重大事故的,处100万元以上500万元以下的罚款。

E. 发生特别重大事故的.处500万元以1000万元以下的罚款;情节特别严重的,处1000万元以上2000万元以下的罚款。

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第41题

按照《中华人民共和国安全生产法》的规定,发生生产安全事故,对负有责任的生产经营单位除要求其依法承担相应的赔偿等责任外,由安全生产监督管理部门依照下列规定处以罚款。()

A. 发生一般事故的,处10万元以上20万元以下的罚款;发生较大事故的,处20万元以上50万元以下的罚款。

B. 发生一般事故的,处20万元以上50万元以下的罚款;发生较大事故的,处50万元以上100万元以下的罚款。

C. 发生重大事故的,处50万元以上200万元以下的罚款。

D. 发生重大事故的,处100万元以上500万元以下的罚款。

E. 发生特别重大事故的.处500万元以1000万元以下的罚款;情节特别严重的,处1000万元以上2000万元以下的罚款。

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第42题

作为私募基金的合格投资者的个人,其金融资产不低于()万元或者最近3年个人年均收入不低于()万元。

A. 100;50

B. 100;100

C. 300;50

D. 300;100

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第43题

某机构打算用3个月后到期的1000万资金购买等金额的A、B、C三种股票,现在这三种股票的价格分别为20元、25元、60元,由于担心股价上涨,则该机构采取买进股指期货合约的方式锁定成本。假定相应的期指为2500点,每点乘数为100元,A、B、C三种股票的β系数分别为0.9、1.1和1.3。则该机构需要买进期指合约()张。

A. 44

B. 36

C. 40

D. 52

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第44题

某建设工程项目,建筑安装工程费1000万元,设备工器具购置费700万元,涨价预备费250万元,基本预备费100万元,工程建设其他费500万元,建设期利息80万元,流动资金为1200万元,铺底流动资金为500万元,则该项目的静态投资部分为()万元。

A. 2300

B. 550

C. 2630

D. 2930

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第45题

如某股份公司发行1000万元的股票,每股面额为100元,那么每股代表着对公司拥有()的所有权。

A. 百分之一

B. 千分之一

C. 万分之一

D. 十万分之一

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第46题

A公司今年的净利润为500万元,折旧(摊销)共计20万元,本期营运资金增加50万元,长期经营性资产增加15万元,偿还债务80万元。因此当年的股权自由现金流为()万元。

A. 335

B. 365

C. 375

D. 405

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第47题

以下哪些普通投资者可以申请转化成为专业投资者的是()。

A. 具有一年以上证券投资经验、拥有净资产500万元的张先生;

B. 最近一年末金融资产为500万元的外汇投资经验为半年的王先生;

C. 金融资产为300万元、在证券公司将近10年进行风险管理工作的赵先生;

D. 具有1年以上黄金投资经历的某零售公司法人代表万先生,金融资产为1000万元。

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第48题

《生产安全事故报告和调查处理条例》规定:事故发生单位对事故发生负有责任的,发生特别重大事故的,对事故发生单位处以()罚款。

A. 20万元以上50万元以下

B. 50万元以上100万元以下

C. 50万元以上200万元以下

D. 200万元以上500万元以下

E. 第三十七条事故发生单位对事故发生负有责任的,依照下列规定处以罚款:

F. (一)发生一般事故的,处10万元以上20万元以下的罚款;

G. (二)发生较大事故的,处20万元以上50万元以下的罚款;

H. (三)发生重大事故的,处50万元以上200万元以下的罚款;

I. (四)发生特别重大事故的,处200万元以上500万元以下的罚款。

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第49题

《生产安全事故报告和调查处理条例》规定:事故发生单位对事故发生负有责任的,发生特别重大事故的,对事故发生单位处以()罚款。

A. 20万元以上50万元以下

B. 50万元以上100万元以下

C. 50万元以上200万元以下

D. 200万元以上500万元以下

E. 第三十七条事故发生单位对事故发生负有责任的,依照下列规定处以罚款:

F. (一)发生一般事故的,处10万元以上20万元以下的罚款;

G. (二)发生较大事故的,处20万元以上50万元以下的罚款;

H. (三)发生重大事故的,处50万元以上200万元以下的罚款;

I. (四)发生特别重大事故的,处200万元以上500万元以下的罚款。

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第50题

《生产安全事故报告和调查处理条例》规定:事故发生单位对事故发生负有责任的,发生特别重大事故的,对事故发生单位处以()罚款。

A. 20万元以上50万元以下

B. 50万元以上100万元以下

C. 50万元以上200万元以下

D. 200万元以上500万元以下

E. 第三十七条事故发生单位对事故发生负有责任的,依照下列规定处以罚款:

F. (一)发生一般事故的,处10万元以上20万元以下的罚款;

G. (二)发生较大事故的,处20万元以上50万元以下的罚款;

H. (三)发生重大事故的,处50万元以上200万元以下的罚款;

I. (四)发生特别重大事故的,处200万元以上500万元以下的罚款。

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证券公司申请融资融券业务资格,应当具备下列()条件。Ⅰ.公司治理健全,内部控制有效,能有效识别.控制和防范业务经营风险和内部管理风险Ⅱ.公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形Ⅲ.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定Ⅳ.客户资产安全.完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施,客户资料完整真实;已建立完善的客户投诉处理机制,能够及时.妥善处理与客户之间的纠纷;信息系统安全稳定运行,最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故,融资融券业务技术系统已通过证券交易所.证券登记结算机构组织的测试 证券公司申请融资融券业务资格,应当具备下列()条件。Ⅰ.已建立完善的客户投诉处理机制,能够及时.妥善处理与客户之间的纠纷;信息系统安全稳定运行,最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故,融资融券业务技术系统已通过证券交易所.证券登记结算机构组织的测试Ⅱ.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员Ⅲ.最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定Ⅳ.中国证监会规定的其他条件 证券公司申请IB业务的资格条件有()。Ⅰ.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名.拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员Ⅱ.已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则.内部控制.风险隔离及合规检查等制度Ⅲ.具有满足业务需要的技术系统Ⅳ.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件 对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。Ⅰ.信息报送制度,即证券公司要根据相关法律法规,应当自每一个会计年度结束之日起4个月内,向中国证监会报送年度报告,自每月结束之日起7个工作日内,报送月度报告Ⅱ.发生影响或者可能影响证券公司经营管理.财务状况.风险控制指标或者客户资产安全重大事件的,证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告,说明事件的起因.目前的状况.可能产生的后果和拟采取的相应措施Ⅲ.信息公开披露制度,主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露Ⅳ.年报审计监管,这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段 按照《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定,证券评级业务是指对()评级对象开展资信评级服务。Ⅰ.中国证监会依法核准发行的债券.资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券Ⅱ.在证券交易所上市交易的债券.资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券,国债除外Ⅲ.上述第一和第二项规定的证券的发行人.上市公司.非上市公众公司.证券公司.证券投资基金管理公司Ⅳ.中国证监会规定的其他评级对象 证券公司开展自营业务要求()。①治理结构健全,内部管理有效,能够有效控制业务风险②建立完备的业务管理制度.投资决策机制.操作流程和风险监控体系③公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员.安全平稳运行的信息系统④对公开发行募集文件的真实性.准确性和完整性进行核查,向中国证监会出具保荐意见 下列关于证券金融公司保证金的说法正确的是()。①证券金融公司开展转融通业务,应当向证券公司收取一定比例的保证金,确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以充抵证券,但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%。②证券公司向证券金融公司交存保证金,采取设立信托的方式③对因证券金融公司有偿使用证券公司交存的保证金导致的差额,证券公司应当补交④证券金融公司应当逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例 证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定的是()。①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%②对单一证券公司转融通的余额,不得超过证券金融公司净资本的30%③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15% 在与客户签订资产管理合同前,证券公司应当()。①按照规定程序了解客户的情况②审慎评估客户的诚信状况.客户对产品的认知水平和风险承受能力③向客户进行充分的风险揭示④将风险揭示书交客户签字确认 证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求()。1.具有健全的公司治理结构,完善有效的内部控制机制.风险管理制度和合规管理制度,防范与子公司之间出现风险传递和利益冲突2.最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求,且设立子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定3.最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形4.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批
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